Tải bản đầy đủ - 0 (trang)
V. Trách nhiệm của thành viên hội đồng quản trị, tổng giám đốc và cán bộ quản lý cấp cao

V. Trách nhiệm của thành viên hội đồng quản trị, tổng giám đốc và cán bộ quản lý cấp cao

Tải bản đầy đủ - 0trang

góp trên trên mười phần trăm (10%) Vốn Điều Lệ.

Việc kê khai theo quy định tại điều khoản này phải được thực hiện trong thời

hạn bảy (07) ngày làm việc, kể từ ngày phát sinh lợi ích liên quan; việc sửa đổi, bổ

sung phải được thông báo tới Công Ty trong thời hạn bảy (07) ngày làm việc, kể từ

khi có sửa đổi, bổ sung tương ứng.

Việc kê khai theo quy định tại điều khoản này phải được thông báo cho Đại

hội đồng cổ đông tại cuộc họp thường niên và được niêm yết, lưu giữ tại trụ sở

chính của Công Ty. Cổ Đông, Đại Diện Theo Ủy Quyền của Cổ Đông, thành viên

Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm sốt, Tổng Giám đốc có quyền xem xét nội

dung kê khai bất cứ lúc nào nếu thấy cần thiết.

Thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc

nhân danh cá nhân hoặc nhân danh người khác để thực hiện cơng việc dưới mọi

hình thức trong phạm vi công việc kinh doanh của Công Ty đều phải giải trình bản

chất, nội dung cơng việc đó trước Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát và chỉ được

thực hiện khi được đa số thành viên còn lại của Hội đồng quản trị chấp thuận; nếu

thực hiện mà không khai báo hoặc không được sự chấp thuận của Hội đồng quản trị

thì tất cả thu nhập có được từ hoạt động đó thuộc về Cơng Ty.

3. Cơng Ty khơng cấp các khoản vay hoặc bảo lãnh cho các thành viên Hội

đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc, Cán bộ quản lý cấp cao và

Người Có Liên Quan của họ hoặc bất kỳ pháp nhân nào mà ở đó những người này

có các lợi ích tài chính, trừ trường hợp các khoản vay hoặc bảo lãnh nêu trên đã

được Đại hội đồng cổ đông chấp thuận.

4. Không một thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, một Cán bộ

quản lý cấp cao hay Người Có Liên Quan nào của họ được phép mua hay bán hoặc

giao dịch theo bất cứ hình thức nào khác các cổ phiếu của Công Ty hoặc Công Ty

Con vào bất cứ thời điểm nào, khi mà họ có được những thông tin chắc chắn sẽ gây

ảnh hưởng đến giá của những cổ phiếu đó và các Cổ Đơng khác lại không biết những

thông tin này.

Điều 30. Trách nhiệm về thiệt hại và bồi thường

21



1. Thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc và Cán bộ

quản lý cấp cao vi phạm nghĩa vụ, trách nhiệm trung thực và cẩn trọng, khơng hồn

thành nghĩa vụ của mình với sự mẫn cán và năng lực chun mơn theo quy định tại

Điều Lệ này và Quy Chế Quản Trị Công Ty phải chịu trách nhiệm về những thiệt

hại do hành vi vi phạm của mình gây ra.

2. Cơng Ty bồi thường cho những người đã, đang hoặc có thể trở thành một bên liên

quan trong các vụ khiếu nại, kiện, khởi tố (bao gồm các vụ việc dân sự, hành chính

và khơng phải là các vụ kiện do Cơng Ty là người khởi kiện) nếu người đó đã hoặc

đang là thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc,

Cán bộ quản lý cấp cao, nhân viên hoặc là đại diện được Công Ty ủy quyền hoặc

người đó đã hoặc đang làm theo yêu cầu của Công Ty với tư cách thành viên Hội

đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc, Cán bộ quản lý cấp cao,

nhân viên hoặc đại diện theo uỷ quyền của Công Ty với điều kiện người đó đã hành

động trung thực, cẩn trọng, mẫn cán vì lợi ích hoặc khơng chống lại lợi ích cao nhất

của Công Ty, trên cơ sở tuân thủ Pháp Luật và khơng có bằng chứng xác nhận rằng

người đó đã vi phạm những trách nhiệm của mình. Khi thực hiện chức năng, nhiệm

vụ hoặc thực thi các công việc theo ủy quyền của Công Ty, thành viên Hội đồng

quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc, Cán bộ quản lý cấp cao, nhân

viên hoặc là đại diện theo ủy quyền của Công Ty được Công Ty bồi thường khi trở

thành một bên liên quan trong các vụ khiếu nại, kiện, khởi tố (trừ các vụ kiện do

Công Ty là người khởi kiện) trong các trường hợp sau:

a. Đã hành động trung thực, cẩn trọng, mẫn cán vì lợi ích và khơng mâu thuẫn với lợi

ích của Cơng Ty;

b. Tn thủ Pháp Luật và khơng có bằng chứng xác nhận đã khơng thực hiện trách

nhiệm của mình.

3. Chi phí bồi thường bao gồm các chi phí phát sinh (kể cả phí thuê luật sư),

chi phí phán quyết, các khoản tiền phạt, các khoản phải thanh toán phát sinh trong thực

tế hoặc được coi là mức hợp lý khi giải quyết những vụ việc này trong khuôn khổ Pháp

Luật cho phép.

Công Ty có thể mua bảo hiểm trách nhiệm cho những người được quy định

22



tại Khoản 2 Điều này để tránh những trách nhiệm bồi thường nêu trên theo quy định

như sau:

a. Đại hội đồng cổ đông phê chuẩn việc mua bảo hiểm trách nhiệm đối với

thành viên Hội đồng quản trị và thành viên Ban kiểm soát;

b. Hội đồng quản trị phê chuẩn việc mua bảo hiểm trách nhiệm đối với Tổng

Giám đốc và Cán bộ quản lý cấp cao; và

c. Tổng Giám đốc quyết định việc mua bảo hiểm trách nhiệm đối với những

trường hợp không thuộc quy định tại Điểm a và Điểm b Khoản này.

VI. Thực trạng thực hiện quy định và điều lệ công ty

6.1.

Cổ đông và đại hội đồng cổ đông

- Quyền của cổ đông



+Công ty công nhận và coi trọng quyền của các cổ đông, chủ sở hữu

của Công ty.

+Công ty đã đảm bảo đối xử công bằng và phù hợp đối với từng cổ

đơng thơng qua việc cơng bố thơng tin chính xác, minh bạch và kịp thời.

Cơng ty chú trọng đến tính đầy đủ của việc công bố thông tin để các cổ

đơng có thể đưa ra những quyết định có căn cứ tại cuộc họp cổ đông, bao

gồm việc bỏ phiếu và bày tỏ ý kiến về những thay đổi đáng kể và bầu cử

các thành viên HĐQT dựa trên những thơng tin chính xác, đầy đủ, minh

bạch, và được chia sẻ một cách công bằng.

-



Giao tiếp với cổ đông

+Công tác truyền thông với các cổ đông không chỉ thông qua

HOSE/UBCKNN mà còn thơng qua bộ phận Quan hệ Nhà đầu tư, những

người làm việc chặt chẽ với Ban Điều hành để đảm bảo truyền thơng tích

cực với cổ đơng thơng qua việc cung cấp thông tin kịp thời.

+Đơn vị đã tổ chức một số cuộc họp trong năm, đặc biệt là sau khi

công bố kết quả kinh doanh quý và năm, để các nhà đầu tư có thể chất vấn

Ban Điều hành về tài chính, tiếp thị hoặc các vấn đề chiến lược. Bộ phận

Quan hệ Nhà đầu tư cũng thường xuyên gặp các nhà đầu tư để truyền đạt

23



các chính sách và chiến lược của Cơng ty để các nhà đầu tư hiểu rõ về hoạt

động của Công ty. Bộ phận Quan hệ Nhà đầu tư cũng cung cấp thông tin chi

tiết kịp thời thông qua trang web của Công ty.

+Đơn vị cũng báo cáo cho Ban Điều hành về ý kiến và mối quan tâm

của các nhà đầu tư. Thông tin liên lạc của bộ phận Quan hệ Nhà đầu tư

được trình bày trong phần Thơng Tin Nhà Đầu Tư của Báo cáo thường niên

này và cũng có sẵn trong phần Quan hệ Nhà đầu tư trên trang web Công ty

-



Tiến hành các cuộc họp Đại hội đồng cổ đông

+ Các cuộc họp ĐHĐCĐ được tổ chức phù hợp với chương trình nghị sự

đã đề cập trong thư mời dự họp có liên quan. Cơng ty gửi đến các cổ

đông đầy đủ thông tin mời họp cổ đông, bao gồm các tài liệu đính kèm,

có đầy đủ thơng tin liên quan đến cuộc họp. Ngồi ra, Cơng ty còn niêm

yết các thơng tin liên quan đến cuộc họp trên trang web của

HOSE/Vinamilk để các cổ đơng có thời gian nghiên cứu kỹ lưỡng các

thơng tin này. Ngồi ra, ít nhất mười ngày trước ngày họp, thông báo về

cuộc họp của cổ đông và tập hợp đầy đủ các tài liệu họp sẽ được công

khai trên trang web của Vinamilk nhằm cung cấp cho các cổ đông đủ

thời gian để chuẩn bị dự họp theo yêu cầu của luật pháp và quy định có

liên quan.

+ Chủ tịch HĐQT, các Trưởng TBKT, TBLT và TBNS, và các thành viên

HĐQT điều hành thường có mặt và sẵn sàng để giải đáp các thắc mắc

của cổ đông tại các cuộc họp này. Kiểm tốn độc lập của chúng tơi là

Cơng ty TNHH KPMG Việt Nam cũng có mặt để giải quyết các u cầu

của cổ đơng về việc tiến hành kiểm tốn và việc soạn thảo và nội dung

báo cáo kiểm toán độc lập. Trong cuộc họp, Chủ tịch HĐQT cho phép

các cổ đông đặt câu hỏi, bày tỏ ý kiến cũng như đưa ra khuyến nghị một

cách bình đẳng.

+ Trong ĐHĐCĐ năm 2017, Cơng ty đã mời đại diện của Phòng Kiểm

tốn Nội bộ, Phòng Kiểm sốt và Quản lý Rủi ro làm thành viên Ban

kiểm phiếu và mời một đại diện của các cổ đông để chứng kiến việc

kiểm phiếu với tư cách người giám sát độc lập.



24



Tài liệu bạn tìm kiếm đã sẵn sàng tải về

V. Trách nhiệm của thành viên hội đồng quản trị, tổng giám đốc và cán bộ quản lý cấp cao

Tải bản đầy đủ ngay(0 tr)

×