Tải bản đầy đủ - 0 (trang)
THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TÂN VIỆT (TVSI)

THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TÂN VIỆT (TVSI)

Tải bản đầy đủ - 0trang

CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP



HỌC VIỆN TÀI CHÍNH



Email:



contact@tvsi.com.vn



Website:



www.tvsi.com.vn



Sologan:



Sàn giao dịch của mọi nhà



Đối tác chiến lược: Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gòn (SCB) và Tập

đồn tin học HiPT (HiPT Group)

2.1.1.2. Lịch sử phát triển của công ty:

Sau gần 6 năm hoạt động, TVSI đã khẳng định được vị thế và uy tín

của mình trong lĩnh vực chứng khốn và được khách hàng đánh giá cao về

chất lượng và sự đa dạng của sản phẩm dịch vụ.

Công ty luôn dành các khoản đầu tư lớn cho công nghệ, nhân sự nhằm

nâng cao chất lượng dịch vụ, song song với nỗ lực xây dựng quan hệ dài lâu

với khách hàng, kiến tạo các giá trị văn hóa TVSI theo tơn chỉ trở thành: "Sàn

Giao dịch của mọi nhà". Đến với TVSI, khách hàng có thể giao dịch chứng

khốn dễ dàng qua trang web www.tvsi.com.vn với việc truy cập vào tài

khoản iTradeHome hoặc iTradePro, chuyển tiền, nộp tiền trực tuyến, sử dụng

các cơng cụ phân tích chứng khốn (Financial Portal) ngay tại trang web và

nếu có bất cứ thắc mắc nào, Trung tâm dịch vụ Khách hàng - Contact Center

của TVSI (04.3728 1818) ln sẵn lòng giải đáp.

TVSI ln hỗ trợ nhà đầu tư với các tiện ích:

• Gói dịch vụ giao dịch trực tuyến thuận tiện, gồm mở tài khoản, nộp tiền,

chuyển tiền,giao dịch chứng khoán tất cả đều trên trang web www.tvsi.com.vn

• Hỗ trợ tài chính linh hoạt với tỷ lệ đòn bẩy cao Cung cấp thơng tin, cơng cụ

phân tích và dữ liệu chứng khốn đầy đủ nhất qua Trung tâm phân tích

(Financial Portal) trên website cơng ty.

• Hỗ trợ nhà đầu tư lưu ký, đấu giá, thực hiện quyền, quản lý sổ cổ đơng...

• Dịch vụ tư vấn tài chính doanh nghiệp chuyên nghiệp, với các sản phẩm

chuyên sâu như tư vấn phát hành, tư vấn M&A, tư vấn tái cấu trúc...

Các chặng đường phát triển của công ty:

30



TRẦN VĂN TUẤN



LỚP :CQ46/17.02



CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP



HỌC VIỆN TÀI CHÍNH



Năm 2006: thành lập TVSI

Năm 2007: thành viên chính thức của HOSE, HNX

Năm 2008: tăng vốn điều lệ lên 128 tỷ đồng

Năm 2009: kết nối giao dịch trực tuyến với HOSE, giao dịch từ xa với

HXN,tăng vốn điều lệ lên 350 tỷ đồng, thành viên chính thức sàn UPCOM

của HXN, thành lập thêm các chi nhánh tại Hà Nội, TP.HCM…., thay dổi bộ

nhận diện thương hiệu, thành lập và đưa vào sử dụng Trung tâm dịch vụ

khách hàng (contact center )

Năm 2010: đạt giải “Tin&Dùng 2009” , “ Thương hiệu chứng khốn uy tín

2010”, tỏ chưc thành cơng hội thảo “ dánh giá tình hình kinh tế vĩ mơ, triển

vọng nhành nhân hàng và bất dộng sản 2010” , TVSI là một trong nhưng 500

doanh nghiệp tư nhân lớn nhất Việt Nam (VNR 500)..

Năm 2011: khai trương trung tâm phân tích trên website www.tvsi.com.vn

3/2011: lần thứ 2 liên tiếp TVSI vinh dụ đạt giải Tin&dùng 2010 cho sane

phẩm “ giao dịch trực tuyến “

Được thành lập từ năm 2006 bởi một nhóm cái chun gia tài chính uy tín

và các nhà lãnh đạo doanh nghiệp giàu kinh nghiệm trong nhiều lĩnh vực,

cơng ty cổ phần chứng khốn Tân Việt (TVSI) đang hội tụ đầy đủ sức mạnh

đến từ nhân lực, công nghệ và nguồn vốn.

Đi cùng TVSI là sự cam kết hỗ trợ từ phía Ngân hàng thương mại cổ phần

Sài Gòn (SCB), tập đồn HIPT (HIPT – Group) - một doanh nghiệp uy tín

trong lĩnh vực cơng nghệ thơng tin và mạng lưới quan hệ hợp tác sâu rộng với

các tổ chức trong và ngoài nước.

2.1.2: Lĩnh vực kinh doanh của công ty :

TVSI được UBCKNN cấp giấy phép cho tất cả các nghiệp vụ kinh doanh:

* Môi giới và lưu ký chứng khoán:

TVSI cung cấp đa dạng các loại sản phẩm dịch vụ bao gồm mở tài

khoản, giao dịch chứng khoán, lưu ký chứng khoán, cầm cố chứng khoán,

31



TRẦN VĂN TUẤN



LỚP :CQ46/17.02



CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP



HỌC VIỆN TÀI CHÍNH



repo, cho vay bảo chứng. Khách hàng có thể yên tâm thực hiện quyền và chia

tách cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu – trái phiếu, quyền tham gia đại hội đồng

cổ đông thông qua các dịch vụ của TVSI.

TVSI nhận đặt lệnh mua bán trực tiếp tại quầy hoặc gián tiếp qua

Internet (i-trade). Sự thuận tiện của i-trade sẽ tiết kiệm thời gian, thuận tiện,

tốc độ nhanh, đặc biệt phù hợp với phương thức khớp lệnh liên tục. Khách

hàng có thể:

- Theo dõi biến động giá chứng khoán qua internet.

- Đặt lệnh mua bán chứng khốn bất kì thời điểm nào trong ngày.

- Mở tài khoản (tiền, chứng khoán) qua internet.

- Kiểm tra số dư tài khoản (tiền, chứng khoán), danh mục đầu tư của khách

hàng qua internet.

- Nhận xác nhận giao dịch qua thư điện tử hoặc di động.

- Nhận bản tin nghiên cứu qua thư điện tử.

TVSI cung cấp các dịch vụ gia tăng như ứng trước tiền bán chứng

khoán chu kỳ T+3, cafe Wifi, tổ chức các buổi nói chuyện chuyên đề về các

ngành, hàng, sản phẩm có lợi thế cạnh tranh và tiềm năng đầu tư tại Việt

Nam.

* Tư vấn đầu tư chứng khoán:

TVSI thực hiện các nghiên cứu phân tích chứng khốn, cung cấp thơng

tin kịp thời và tin cậy kèm theo những nhận định đánh giá giúp khách hàng

đưa ra quyết định đầu tư phù hợp nhất. Khách hàng được cung cấp bản tin

ngày, tuần, tháng miến phí qua email hoặc tại quầy giao dịch. Ngồi ra, TVSI

còn thực hiện các phân tích chun sâu theo ngành, hàng, các nhóm cổ phiếu,

trái phiếu, các cơng ty đặc thù theo yêu cầu.

TVSI đặc biệt quan tâm đến các khách hàng là cá nhân hoặc tổ chức

nước ngoài. TVSI tư vẩn khách hàng các thủ tục, các quy trình đầu tư và các

thơng tin cần thiết nhất. Các báo cáo tài chính của TVSI sẽ được trình bày



32



TRẦN VĂN TUẤN



LỚP :CQ46/17.02



CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP



HỌC VIỆN TÀI CHÍNH



bằng các ngôn ngữ Việt, Anh, Trung Quốc, Nhật và Hàn Quốc. Khách hàng

đến với TVSI sẽ nhận được các giá trị gia tăng khác như:

- Phòng khách hàng với trang bị máy tính sẵn phục vụ cho việc hiển thị giá.

- Kênh chuyển lệnh vào sàn được hiển thị trên màn hình riêng.

- Thẻ tính điểm giao dịch (mileage points) được giảm phí.

- Thơng tin chào bán OTC được gửi cho khách hàng thường xuyên.

* Bảo lãnh phát hành chứng khoán:

TVSI giúp doanh nghiệp hoàn thành các thủ tục trước khi chào bán

chứng khốn. TVSI nhận mua tồn bộ số chứng khốn, mua số chứng khốn

còn lại chưa được phân phối hết hoặc hỗ trợ tổ chức phát hành ở mức cao nhất

tuỳ theo yêu cầu của khách hàng. Các công việc TVSI cần thực hiện khi cung

cấp dịch vụ bảo lãnh bao gồm:

- Thực hiện khảo sát, đánh giá, xác định lại giá trị doanh nghiệp.

- Xác định mức giá nhận bảo lãnh phát hành.

- Tư vấn hồ sơ xin phép phát hành trình cơ quan có thẩm quyền (nếu có).

- Quảng bá tổ chức các chương trình Roadshow giới thiệu về đợt phát hành.

- Tìm kiếm và đàm phán với các nhà đầu tư, đối tác chiến lược.

- Tổ chức đấu giá trực tuyến toàn quốc (nếu được yêu cầu).

* Tư vấn niêm yết:

Các chuyên gia giàu kinh nghiệm của TVSI sẽ nhanh chóng giúp khách

hàng hồn thiện hồ sơ trình Uỷ ban chứng khốn nhà nước và Trung tâm giao

dịch chứng khoán phê duyệt niêm yết chứng khoán. Đặc biệt hơn, TVSI hỗ

trợ sau khi niêm yết các chứng khốn của khách hàng trên thị trường thơng

qua các nghiệp vụ chun nghiệp nhằm bình ổn giá chứng khốn, tạo niềm tin

vững chắc của nhà đầu tư đối với chứng khốn của khách hàng.

* Tư vấn tài chính doanh nghiệp:

TVSI cung cấp các dịch vụ tư vấn tài chính cho các doanh nghiệp, tập

đoàn đầu tư trong và ngoài nước. TVSI cung cấp dịch vụ chất lượng cao, kịp

thời, khách quan và tin cậy. Bên cạnh đó, TVSI có sự hỗ trợ của các đối tác là

33



TRẦN VĂN TUẤN



LỚP :CQ46/17.02



CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP



HỌC VIỆN TÀI CHÍNH



các chuyên gia và tổ chức quốc tế uy tín. Dịch vụ tư vấn tài chính doanh

nghiệp của TVSI bao gồm:

- Tư vấn cổ phần hố:

Để thúc đẩy nhanh q trình cổ phần hố và hạn chế tối đa sự ảnh

hưởng từ quá trình chuyển đổi tới hoạt động sản xuất kinh doanh, đội ngũ

nhân viên tư vấn của TVSI sẽ phối hợp với các phòng ban có liên quan trợ

giúp doanh nghiệp từ khâu xây dựng cổ phần hoá cho đến khi kết thúc đấu giá

cổ phiếu ra công chúng. TVSI hỗ trợ doanh nghiệp xây dựng lộ trình cổ phần

hố, xác định giá trị doanh nghiệp, xây dưng phương án cổ phần hố, hỗ trợ

tìm kiếm nhà đầu tư tiềm năng, tổ chức đấu giá ra công chúng.

- Tư vấn tái cơ cấu tài chính doanh nghiệp:

Các chuyên gia tư vấn tài chính của TVSI giúp doanh nghiệp cơ cấu lại

tình hình tài chính và xử lý các khoản nợ xấu nhằm tối đa hoá giá trị của

doanh nghiệp. Các dịch vụ cung cấp bao gồm:

+ Tư vấn chiến lược sản xuất kinh doanh.

+ Tái cơ cấu vốn, huy động vốn.

+ Tư vấn quản lý rủi ro về tài chính của doanh nghiệp.

+ Tư vấn tăng, giảm vốn điều lệ.

+ Tư vấn lựa chọn phương án phát hành.

+ Tìm kiếm nhà đầu tư chiến lược tiềm năng.

+ Tư vấn giá phát hành.

+ Tư vấn xây dựng bản cáo bạch.

+ Tư vấn phát hành cổ phiêu.

- Dịch vụ sát nhập và chuyển nhượng doanh nghiệp:

TVSI hỗ trợ khách hàng trong quá trình sát nhập và chuyện nhượng doanh

nghiệp. Bao gồm các nội dung sau:

+ Xây dựng chiến lược, tìm kiếm và lựa chọn đối tượng sát nhập.

+ Khảo sát và xác định giá trị doanh nghiệp để đưa ra mức giá hợp lý.



34



TRẦN VĂN TUẤN



LỚP :CQ46/17.02



CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP



HỌC VIỆN TÀI CHÍNH



+ Tư vấn lựa chọn phương án mua bán sát nhập (LBO, thâu tóm, chuyển đổi

cổ phiếu…)

+ Tư vấn về thủ tục pháp lý liên quan.

Các dịch vụ tư vấn tài chính khác

* Nghiên cứu phân tích đầu tư:

TVSI cung cấp thơng tin thị trường và tư vấn cho khách hàng để đưa ra

quyết định đầu tư phù hợp nhất. Cùng với dịch vụ mua bán chứng khoán,

khách hàng sẽ được:

- Cung cấp báo cáo nghiên cứu và phân tích chứng khốn chất lượng cao, đưa

ra khuyến nghị đầu tư (nên bán, nên mua hay nên lưu giữ chứng khốn).

- Phân tích thơng tin về tình hình tài chính của cơng ty niêm yết trên thị

trường chứng khoán và doanh nghiệp sẽ niêm yết trên thị trường chứng khốn

chính thức.

- Cập nhật báo cáo phân tích ngành, xu hướng vận động và phát triển của

ngành trong nền kinh tế, phân tích hoạt động sản xuất kinh doanh của công ty

mà khách hàng quan tâm.

2.1.3. Nguyên tắc hoạt động:

Giống như các CTCK khác, TVSI cũng tuân theo những nguyên tắc

hoạt động chung và có sự điều chỉnh phù hợp với điều kiện hiện nay của công

ty. Các nguyên tắc hoạt động của TVSI:

 Giao dịch trung thực và công bằng : trong quá trình thực hiện mua bán

chứng khốn cho khách hàng , nhân viên mơi giới cần phải đảm bảo tính

trung thục , công khai , và không thiên vị. Đối với phí mơi giới nhân viên

mơi giới cũng khơng được phép tính quá mức phí được nhà nước cho

phép.

 Kinh doanh có kỹ năng, tận tụy và có tinh thần trách nhiệm : một nhân

viên môi giới không chỉ là người hội tụ đầy đủ phẩm chất đạo đức nghề

nghiệp mà còn phải nắm vững thành thục các kỹ năng hành nghề cơ bản

35



TRẦN VĂN TUẤN



LỚP :CQ46/17.02



CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP



HỌC VIỆN TÀI CHÍNH



như kỹ năng kiếm tìm khách hàng, kỹ năng truyền đạt , khai thác thông tin,

kỹ năng bán hàng; còn phải có tinh thần trách nhiệm cao, tận tụy với khách

hàng, coi lợi ích của khách hàng cũng chính là lợi ích của mình.

 Có đội ngũ nhân viên mơi giới có năng lực , đã qua đào tạo và tuyển

chọn : điều tất yếu là nhân viên môi giới phải nắm vững và luôn tuân thủ

các luật lệ , quy chế, quy định hiện hành liên quan đến giao dịch kinh

doanh CK. Trong quá trình giao dịch với khách hàng họ phải thể hiện là

nhân viên có đủ năng lực cần thiết bao gồm cả việc đào tạo hoặc có kinh

nghiệm chun mơ phù hợp để có thể làm việc tốt ở vị trí được giao phó.

 Xung đột về lợi ích : trong trường hợp nhân viên có một lợi ích trong một

giao dịch với khách hàng hoặc có mối quan hệ làm nảy sinh xung đột về

lợi ích , họ phải tự giác khơng được làm tư vấn cho khách hàng hoặc thực

hiện các giao dịch đó trừ khi họ đã cơng khai hóa cho khách hàng biết lợi

ích đó và được khách hàng chấp nhận trước khi tiến hành giao dịch và

nhân viên cũng phải đảm bảo rằng học đã làm mọi việc để khách hàng

được đối xử công bằng.

 Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước khi thực hiện lệnh của công

ty: Nhân viên phải xử lý các lệnh của khách hàng một cách công bằng và

theo thứ tự thời gian nhận được chúng, và phải đảm bảo rằng trong mọi

trường hợp các lệnh của khách hàng phải được ưu tiên so với các lệnh của

chính cơng ty.

 Cơng khai về thơng tin cho khách hàng: nhân viên phải cung cấp cho

khách hàng đầy đủ những thông tin phải công khai của chính cơng ty

minh, của các cơng ty niêm yết,sàn giao dịch , sở giao dịch, UBCKNN…

cung cấp cho khách hàng những thông tin về giao dịch của họ…

 Tuân thủ các quy định về pháp luật : nhân viên phải thực hiện và duy trì

các biện pháp thích hợp để đảm bảo việc chấp hành pháp luật , các nguyên

tắc của UBCKNN,TTGDCK và yêu cầu của cơ quan quản lý đối với minh.

36



TRẦN VĂN TUẤN



LỚP :CQ46/17.02



CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP



HỌC VIỆN TÀI CHÍNH



Họ phải đảm bảo những khiếu nại của khách hàng về những vấn đề liên

quan tới lĩnh vực hoạt động kinh doanh của công ty đều được điều tra, giải

quyết xử lý nhanh chóng và phù hợp. nếu nhân viên nào vi phạm các quy

định pháp luật thì hồn tồn phải chịu trách nhiệm trước những hành vi

của mình và bị xử lý ,kỷ luật theo từng mức độ nặng, nhẹ mà mình gây ra.

2.1.4. Mơ hình tổ chức

Theo luật, một số ngân hàng ở Việt Nam muốn kinh doanh chứng

khốn phải thành lập một cơng ty riêng, ví dụ như CTCK ngân hàng ngoại

thương Việt Nam (VCBS) hoạt động độc lập tách rời với ngân hàng ngoại

thương. Có rất nhiều CTCK được thành lập theo hình thức này, còn Cơng ty

cổ phần chứng khốn Tân Việt là một CTCK độc lập, không được tách ra từ

ngân hàng nào.

Trên thế giới tổ chức của một CTCK có thể dưới dạng công ty hợp

danh, CTCP hoặc công ty TNHH, tuỳ thuộc vào quy định pháp luật ở mỗi

nước. Theo pháp luật Việt Nam, CTCK có thể được tổ chức dưới hình thức

CT TNHH hoặc CTCP theo quy định của luật doanh nghiệp. TVSI được tổ

chức dưới hình thức CTCP.

2.1.4.1.Cơ cấu tổ chức

Nguồn nhân lực:

Thấu hiểu được giá trị của TVSI là nguồn nhân lực, công ty không

ngừng nỗ lực xây dựng đội ngũ nhân sự có chất lượng cao và chun nghiệp.

Vì thế, TVSI ln tự hào có đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp, năng động,

sáng tạo, được dẫn dắt bởi đội ngũ lãnh đạo sắc bén và giàu kinh nghiệm.

293 nhân viên hầu hết có trình độ đại học và trên đại học, tốt nghiệp từ

các trường đại học danh tiếng trong nước và quốc tế thuộc các chuyên ngành

kinh tế, ngân hàng, tài chính, chứng khốn, quản trị kinh doanh, tin học, toán

ứng dụng, ngoại ngữ và khoa học xã hội nhân văn.



37



TRẦN VĂN TUẤN



LỚP :CQ46/17.02



CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP



HỌC VIỆN TÀI CHÍNH



Biểu đồ 1: Cơ cấu nguồn nhân lực



(nguồn TVSI)

Chức năng nhiệm vụ của các phòng ban

“Khác biệt làm nên lợi thế” - Cơ cấu các bộ phận của TVSI đã được

xây dựng với triết lý mang lại cho khách hàng sự chăm sóc tồn diện và hiệu

quả.

Cơ cấu tổ chức của một CTCK gồm hệ thống các phòng ban chức năng

thường được chia làm 2 khối tương ứng với 2 khối công việc: khối nghiệp vụ

(front office) và khối hỗ trợ (back office). Tại TVSI, mơ hình tổ chức được

phân tách rõ rệt 3 chức năng: giao dịch, phân tích và hạch tốn bằng việc

thành lập front office, middle office và back office.

Khối phòng đại diện (front office) của TVSI bao gồm hệ thống các

phòng giao dịch và đại lí nhận lệnh, thực hiện liên hệ trực tiếp với khách

hàng. Khối nghiệp vụ (middle office) bao gồm các phòng ban chức năng,

nghiệp vụ quản lí các hoạt động kinh doanh của công ty. Vị dụ như Bộ phận

Sales & Marketing (S&M) được TVSI chú trọng xây dựng với sứ mệnh quan

trọng trong việc liên kết các bộ phận của TVSI, nhằm tập trung thoả mãn yêu

cầu của khách hàng. S&M chính là “thơng ngơn”, là “đại diện” cho khách

hàng đi tìm chất lượng dịch vụ của TVSI. Khối hỗ trợ (back office) tuy không

phải là khối thực hiện trực tiếp các nghiệp vụ kinh doanh của công ty nhưng

38



TRẦN VĂN TUẤN



LỚP :CQ46/17.02



CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP



HỌC VIỆN TÀI CHÍNH



lại khơng thể thiếu đối với một CTCK. Nó có vai trò quan trọng trong việc

giúp đỡ và bổ trợ cho các hoạt động khác được hiệu quả và suôn sẻ. Ví dụ

như Bộ phận cơng nghệ thơng tin thuộc khối này có nhiệm vụ đảm bảo hệ

thống hoạt động liên tục bao gồm có các nhiệm vụ kết nối các sở giao dịch

với nhau và với công ty để chuyển đi các thông tin từ công ty tới sở giao dịch

và ngược lại, chuyển lệnh mua bán, quản lý tài khoản liên quan tới tiền,

chứng khoán của nhà đầu tư, công ty, quản lý hệ thống mạng, web để quảng

cáo, cung cấp thông tin cho NĐT.

Sơ đồ 1: cơ cấu tổ chức TVSI



2.1.5. Mạng lưới hoạt động

Không ngừng mở rộng mạng lưới hoạt động, với 3 chi nhánh mới được

thành lập trong năm 2009, TVSI hiện có 5 chi nhánh và 21 điểm giao dịch đặt

tại hội sở chính, các chi nhánh, phòng giao dịch và đại lý nhận lệnh trên 10

39



TRẦN VĂN TUẤN



LỚP :CQ46/17.02



CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP



HỌC VIỆN TÀI CHÍNH



tỉnh thành trên tồn quốc: Hà Nội, Hải Phòng, Hạ Long (Quảng Ninh), Đà

Nẵng, Quy Nhơn (Bình Định), Nha Trang (Khánh Hòa), Bn Ma Thuột (Đắk

Lắk), Vĩnh Long, An Giang và TP HCM.

2.1.6. Môi trường làm việc:

- Chuyên nghiệp , thân thiện và hiệu quả

- Các nổ lực luôn được ghi nhận và đánh giá cao

- Phát huy tối đa khá năng sáng tạo

- Cơ hội thăng tiến nghề nghiệp cao

- Chế độ đãi ngộ hấp dẫn,lương cô bản tăng theo doanh số,% hoa hồng cao và

hưởng các chế độ đãi ngộ khác theo qui định của TVSI

2.2. Thực trạng nghiệp vụ môi giới của công ty cổ phần chứng khốn Tân

Việt (TVSI):

2.2.1. Thực trạng nghiệp vụ mơi giới của các cơng ty chứng khốn tại Việt

Nam:

* Mơi trường pháp lý:

Để thị trường chứng khoán Việt Nam hoạt động theo khn khổ của

pháp luật, Chính phủ đã ban hành các nghị định về chứng khoán và thị trường

chứng khoán, trong đó có quy định cụ thể về hoạt động và tổ chức của CTCK

cũng như hoạt động MGCK. Các CTCK ở Việt Nam được thành lập dưới

dạng công ty cổ phần hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn do có khả năng huy

động vốn lớn, giúp nhau chia rủi ro trong phạm vi vốn góp. Vì vậy, cơ cấu tổ

chức của cơng ty chứng khốn giống cơ cấu tổ chức của công ty cổ phần hay

công ty trách nhiệm hữu hạn do Luật doanh nghiệp quy định.

Để hoạt động MGCK của các CTCK đáp ứng đầy đủ các yêu cầu về

mặt pháp lý, các cơng ty chứng khốn phải hội tụ tất cả những điều kiện cần

và đủ do UBCKNN quy định. Pháp luật nghiêm cấm những tổ chức hoặc cá

nhân kinh doanh, MGCK tại thị trường chứng khoán Việt Nam khơng có giấy

40



TRẦN VĂN TUẤN



LỚP :CQ46/17.02



Tài liệu bạn tìm kiếm đã sẵn sàng tải về

THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TÂN VIỆT (TVSI)

Tải bản đầy đủ ngay(0 tr)

×