Tải bản đầy đủ
5 Khối lượng giao dịch:

5 Khối lượng giao dịch:

Tải bản đầy đủ

Quy trình thực hiện phương thức
khớp lệnh:
♦ Bước 2: Đặt lệnh

mua, bán:
Tuỳ theo nhu cầu của
nhà đầu tư mà đặt lệnh
mua hay bán; lệnh giới
hạn, lệnh thị trường…

Quy trình thực hiện phương thức
khớp lệnh:
♦ Bước 3: Nhân viên

chứng khốn tại sàn
nhập lệnh mua, bán
vào hệ thống. Lệnh
này được chuyển sang
sàn giao dịch chứng
khốn và nhân viên tại
sàn giao dịch của
Trung tâm xác nhận để
đưa vào hệ thống xử
lý.

Quy trình thực hiện phương thức
khớp lệnh:
♦ Bước 4: Xác

nhận giao dịch và
tiến hành thanh
tốn tiền, chứng
khốn

Quy trình thực hiện phương thức
thoả thuận
♦ Bước 1: Nhà đầu tư tiến hành mở tài

khoản.
♦ Bước 2: Đặt lệnh mua, bán.
♦ Bước 3: Thơng báo tìm đối tác:
♦ Bước 4: Thoả thuận giá, số lượng, và tiến
hành nhập vào hệ thống
♦ Bước 5: Xác nhận giao dịch và tiến hành
thanh tốn tiền, chứng khốn

3.6 Các loại giao dịch khác
a.

Giao dịch lơ lẻ
Giao dịch lơ lẻ là các giao dịch có
khối lượng nhỏ hơn một đơn vị giao dịch
(1-9 CP,TP) (tuỳ từng thời điểm)
b.
Giao dịch cổ phiếu quỹ:
Giao dịch cổ phiếu quỹ là giao dịch
của tổ chức niêm yết muốn mua lại cổ
phiếu của chính mình hoặc bán cổ phiếu
quỹ.

Lưu ý:
♦ Tổ chức niêm yết khơng được phép thực hiện giao dịch cổ








phiếu quỹ vào ngày thực hiện quyết định của Hội đồng
quản trị về việc phát hành cổ phiếu để tăng vốn, hoặc tách,
gộp cổ phiếu.
Tổ chức niêm yết được mua lại khơng q 30% tổng vốn
cổ phần và phải đảm bảo khả năng thanh tốn nợ và các
nghĩa vụ khác theo quy định tại Luật Doanh nghiệp.
Chỉ được phép đặt lệnh mua/bán CP quỹ với khối lượng
>= 3% và <= 5% tổng khối lượng xin phép trong đơn.
Tổ chức niêm yết có nghĩa vụ thực hiện hết khối lượng
giao dịch cổ phiếu quỹ đã đăng ký trong vòng 90 ngày kể
từ ngày được UBCKNN chấp thuận.
Tổ chức niêm yết khơng được phép thực hiện bán lại cổ
phiếu quỹ trong vòng 06 tháng kể từ lần mua lại gần nhất.

c. Giao dịch cổ phiếu của cổ đơng nội bộ:
♦ Giao dịch cổ phiếu nội bộ là giao dịch chính cổ

phiếu niêm yết của các thành viên Hội đồng
quản trị, Ban Giám đốc, Kế tốn trưởng, thành
viên Ban Kiểm sốt của tổ chức niêm yết và
người có liên quan.
♦ Để đảm bảo cơng bằng, bảo vệ quyền và lợI ích
hợp pháp của các nhà đầu tư, PL buộc các cá nhân
khi có ý định tiến hành giao dịch thì phải báo cáo
bằng văn bản cho TTGDCK biết ít nhất 10 ngày
trước khi tiến hành giao dịch và khi có kết quả
trong vòng 3 ngày kể từ khi hồn tất giao dịch,
người thực hiện giao dịch phải báo cáo bằng văn
bản cho TTGDCK biết và quản lý sự thay đổi này

d. Giao dòch cổ phiếu của các cổ đông lớn:
♦ Giao dòch cổ phiếu của cổ đông lớn được hiểu

là giao dòch của các tổ chức, cá nhân nắm giữ
tới 5%, 10%, 15%, 20% vốn cổ phần của một
tổ chức niêm yết.
♦ Các cá nhân, tổ chức này khi có giao dịch làm
tăng, giảm các mức trên phải báo cáo bằng văn
bản cho UBCKNN, TTGDCK hoặc SGDCK và
thơng báo cho tổ chức niêm yết trong vòng 03
ngày làm việc, kể từ ngày giao dịch đạt, vượt q
hoặc giảm dưới các tỷ lệ sở hữu trên.
♦ Nếu khơng thực hiện báo cáo với UBCKNN và
TTGDCK hoặc SGDCK, khi bị phát hiện sẽ buộc
phải bán phần vượt đó trong vòng 30 ngày